随着我国对外投资合作的不断深入，对外直接投资（ODI）备案已成为企业开展国际业务的重要环节。ODI备案不仅有助于企业合规经营，还能提高投资效率。本文将详细介绍ODI备案所需提交的合规风险文件，帮助企业在办理过程中顺利通过审核。<

ODI备案需要提交哪些合规风险文件？

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一、企业基本信息文件

1. 企业营业执照副本复印件：证明企业合法成立和有效存续。

2. 企业章程复印件：明确企业组织架构、经营范围等基本信息。

3. 法定代表人身份证明：包括身份证复印件、护照复印件等。

二、投资基本信息文件

1. 投资项目可行性研究报告：详细阐述投资项目的基本情况、市场前景、投资回报等。

2. 投资协议：明确投资双方的权利义务，包括投资金额、投资比例、投资期限等。

3. 外方合作伙伴的合法身份证明：如营业执照、公司章程等。

三、资金来源证明文件

1. 资金来源说明：详细说明投资资金的来源，如自有资金、银行贷款等。

2. 银行证明：提供银行出具的存款证明或贷款证明，证明资金来源的合法性。

四、合规性文件

1. 国家外汇管理局出具的《外汇登记证》复印件：证明企业已进行外汇登记。

2. 国家外汇管理局出具的外汇资金结汇证明：证明企业已将外汇资金结汇为人民币。

3. 企业承诺书：承诺企业遵守国家法律法规，确保投资项目的合规性。

五、风险评估文件

1. 风险评估报告：对企业投资项目的风险进行全面评估，包括政治风险、经济风险、法律风险等。

2. 风险应对措施：针对风险评估报告中的风险点，提出相应的应对措施。

六、其他相关文件

1. 企业财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，证明企业财务状况良好。

2. 企业税务登记证明：证明企业已进行税务登记。

3. 企业社会责任报告：展示企业在环境保护、社会责任等方面的表现。

七、办理流程及注意事项

1. 提前准备：在办理ODI备案前，企业应提前了解相关政策法规，准备好相关文件。

2. 严格按照要求提交文件：确保提交的文件真实、完整、准确。

3. 及时沟通：在办理过程中，如遇到问题，应及时与相关部门沟通，确保办理顺利。

ODI备案是企业开展国际业务的重要环节，企业需认真准备相关合规风险文件。相信企业对ODI备案所需提交的文件有了更清晰的认识。在办理过程中，企业应严格按照要求提交文件，确保顺利通过审核。

上海加喜财税ODI备案服务见解

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