办理ODI备案需要哪些合规性报告提交通知？

办理ODI（对外直接投资）备案是企业进行海外投资的重要步骤。ODI备案是指企业向国家外汇管理局提交相关材料，申请批准其对外直接投资的行为。在办理ODI备案过程中，企业需要准备一系列合规性报告，以确保投资行为的合法性和合规性。<

二、企业基本信息报告

1. 企业基本信息报告是企业进行ODI备案的基础文件，包括企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围等。

2. 企业应提供营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证等证明文件。

3. 企业还需提供近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。

4. 企业应说明其投资项目的背景、目的和预期收益。

三、投资可行性研究报告

1. 投资可行性研究报告是对投资项目进行全面评估的重要文件，包括市场分析、技术分析、财务分析等。

2. 市场分析应包括目标市场的规模、竞争格局、市场趋势等。

3. 技术分析应包括项目的技术水平、技术来源、技术风险等。

4. 财务分析应包括项目的投资成本、预期收益、投资回收期等。

四、风险评估报告

1. 风险评估报告是对投资项目可能面临的各种风险进行评估和分析。

2. 企业应评估政治风险、经济风险、法律风险、汇率风险等。

3. 企业应制定相应的风险应对措施，以降低投资风险。

4. 企业还需提供风险评估报告的编制依据和评估方法。

五、资金来源证明

1. 资金来源证明是企业进行ODI备案的必要文件，证明企业投资资金的合法来源。

2. 企业应提供银行证明、财务证明等文件，证明投资资金的合法性和合规性。

3. 企业还需说明资金的使用计划，包括投资金额、投资时间等。

六、项目合同和协议

1. 项目合同和协议是企业与海外投资方签订的正式文件，明确双方的权利和义务。

2. 企业应提供项目合同和协议的复印件，并加盖公章。

3. 合同和协议应包括投资金额、投资比例、投资期限、收益分配等条款。

4. 企业还需提供合同和协议的翻译件，以备查验。

七、环境影响评价报告

1. 环境影响评价报告是对投资项目可能对环境造成的影响进行评估和分析。

2. 企业应提供环境影响评价报告，包括环境影响评价报告书、环境影响评价报告表等。

3. 企业还需提供环境影响评价报告的审批文件，证明其已通过环保部门的审批。

八、税务证明

1. 税务证明是企业进行ODI备案的重要文件，证明企业已依法纳税。

2. 企业应提供近三年的纳税申报表、税务登记证等文件。

3. 企业还需提供税务部门的证明文件，证明其已依法纳税。

九、外汇管理证明

1. 外汇管理证明是企业进行ODI备案的必要文件，证明企业已依法进行外汇管理。

2. 企业应提供外汇管理局的证明文件，证明其已依法进行外汇管理。

3. 企业还需提供外汇收支证明，证明其外汇收支合法合规。

十、合规性承诺书

1. 合规性承诺书是企业对ODI备案合规性的承诺。

2. 企业应承诺其投资行为符合国家法律法规和政策要求。

3. 企业还需承诺其投资行为不会对国家利益、社会公共利益造成损害。

十一、其他相关文件

1. 根据具体投资项目，企业可能需要提供其他相关文件，如土地使用权证、房产证等。

2. 企业应确保所有提供的相关文件真实、合法、有效。

3. 企业还需对提供的相关文件进行翻译，以备查验。

十二、合规性报告的提交

1. 企业应按照国家外汇管理局的要求，将合规性报告提交至当地外汇管理局。

2. 企业需在规定的时间内提交合规性报告，逾期将影响ODI备案的进度。

3. 企业在提交合规性报告时，应确保所有文件齐全、准确。

4. 企业还需对提交的合规性报告进行电子化处理，以方便审核。

十三、合规性报告的审核

1. 国家外汇管理局将对企业提交的合规性报告进行审核。

2. 审核内容包括企业基本信息、投资可行性、风险评估、资金来源等。

3. 审核过程中，国家外汇管理局可能要求企业提供补充材料或进行现场核查。

4. 企业应积极配合审核工作，确保ODI备案的顺利进行。

十四、合规性报告的修改和补充

1. 在审核过程中，如果发现合规性报告存在错误或遗漏，企业需及时进行修改和补充。

2. 企业应按照国家外汇管理局的要求，在规定的时间内完成修改和补充工作。

3. 企业修改和补充的合规性报告应与原报告保持一致，确保信息的准确性。

4. 企业还需对修改和补充的合规性报告进行电子化处理，以备查验。

十五、合规性报告的存档

1. 企业提交的合规性报告将作为ODI备案的重要文件进行存档。

2. 企业应妥善保管合规性报告，确保其完整性和安全性。

3. 企业还需定期对合规性报告进行审查，确保其信息的有效性。

4. 企业在后续的海外投资活动中，可能需要查阅合规性报告，以备查验。

十六、合规性报告的更新

1. 随着企业海外投资项目的进展，合规性报告可能需要更新。

2. 企业应定期对合规性报告进行更新，包括投资进度、财务状况、风险评估等。

3. 企业更新合规性报告时，应确保信息的准确性和及时性。

4. 企业还需将更新的合规性报告提交至国家外汇管理局，以备查验。

十七、合规性报告的保密

1. 合规性报告涉及企业商业秘密，企业应严格保密。

2. 企业应制定保密制度，明确合规性报告的保密范围和责任。

3. 企业员工应遵守保密制度，不得泄露合规性报告中的信息。

4. 企业还需对合规性报告的存储和传输进行安全控制，防止信息泄露。

十八、合规性报告的合规性

1. 合规性报告是企业进行ODI备案的重要依据，其合规性直接关系到ODI备案的成功与否。

2. 企业应确保合规性报告的合规性，包括内容合规、形式合规、程序合规等。

3. 企业在编制合规性报告时，应严格遵守国家法律法规和政策要求。

4. 企业还需对合规性报告进行审核，确保其合规性。

十九、合规性报告的准确性

1. 合规性报告的准确性是企业进行ODI备案的关键因素。

2. 企业应确保合规性报告中的信息准确无误，包括数据、文字、图表等。

3. 企业在编制合规性报告时，应仔细核对信息，避免出现错误。

4. 企业还需对合规性报告进行审核，确保其准确性。

二十、合规性报告的完整性

1. 合规性报告的完整性是企业进行ODI备案的基本要求。

2. 企业应确保合规性报告的完整性，包括所有必要的文件和资料。

3. 企业在编制合规性报告时，应全面收集相关信息，确保报告的完整性。

4. 企业还需对合规性报告进行审核，确保其完整性。

上海加喜财税关于ODI备案合规性报告提交通知的见解

上海加喜财税作为专业的财税服务机构，深知ODI备案合规性报告的重要性。我们建议企业在办理ODI备案时，应严格按照国家外汇管理局的要求，准备齐全的合规性报告。企业可寻求专业机构的帮助，以确保合规性报告的准确性和完整性。上海加喜财税提供ODI备案全程服务，包括合规性报告的编制、审核、提交等，助力企业顺利完成ODI备案。