办理ODI备案需要提供哪些合规性责任追究责任追究方式文件？

你是否曾为办理ODI备案而头疼不已？你是否想知道，究竟需要提供哪些合规性责任追究责任追究方式文件？今天，就让我们一起揭开ODI备案的神秘面纱，探寻其中的合规之道。<

一、什么是ODI备案？

ODI备案，即对外直接投资备案，是指我国企业、其他组织或者个人，将其合法拥有的资金或者权益，投资于境外企业的行为。办理ODI备案，是企业开展对外投资的重要环节。

二、办理ODI备案需要提供哪些合规性责任追究责任追究方式文件？

1. 企业基本信息

（1）企业营业执照副本复印件；

（2）法定代表人身份证明；

（3）企业章程；

（4）企业近三年财务报表；

（5）企业近三年审计报告。

2. 投资项目信息

（1）投资项目可行性研究报告；

（2）投资协议；

（3）投资方与被投资方之间的股权结构图；

（4）投资方与被投资方之间的关联关系证明。

3. 合规性责任追究文件

（1）企业承诺书：承诺遵守国家法律法规，履行对外投资义务；

（2）风险评估报告：对企业对外投资项目的风险评估报告；

（3）合规性审查意见：对企业对外投资项目的合规性审查意见；

（4）责任追究方式文件：明确企业在对外投资过程中，如发生违规行为，将采取的责任追究方式。

4. 其他相关文件

（1）外汇管理部门要求的其他文件；

（2）其他政府部门要求的相关文件。

三、责任追究方式

1. 行政处罚：对企业违规行为，依法给予警告、罚款等行政处罚；

2. 撤销备案：对企业违规行为，依法撤销其ODI备案；

3. 限制或禁止对外投资：对企业违规行为，依法限制或禁止其对外投资；

4. 追回投资：对企业违规行为，依法追回其对外投资。

四、

办理ODI备案，合规性责任追究至关重要。企业需严格按照国家法律法规，提供相关合规性责任追究责任追究方式文件，确保对外投资项目的合规性。在此过程中，上海加喜财税（官网：www..cn）为您提供专业的ODI备案服务，助力企业顺利开展对外投资。

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