ODI备案和境外投资备案的审批流程有哪些地方政策？

随着我国对外开放的不断深入，越来越多的企业参与到境外投资活动中。ODI备案（对外直接投资备案）和境外投资备案是企业在进行境外投资前必须办理的手续。本文将详细介绍ODI备案和境外投资备案的审批流程中涉及的地方政策，以帮助读者更好地了解相关法规和流程。<

1. 备案主体资格

备案主体资格

企业在进行ODI备案和境外投资备案时，首先需要具备相应的主体资格。根据《中华人民共和国对外直接投资管理条例》，备案主体应当是依法设立的企业法人或者其他组织。具体包括：

- 注册资本达到一定规模；

- 具有健全的财务管理制度；

- 具有对外投资的经验和能力；

- 符合国家产业政策和行业规定。

2. 备案材料准备

备案材料准备

企业在办理ODI备案和境外投资备案时，需要准备以下材料：

- 企业法人营业执照副本；

- 企业章程；

- 外方投资者身份证明；

- 投资项目可行性研究报告；

- 投资协议；

- 其他相关文件。

3. 备案申请

备案申请

企业将准备好的备案材料提交至所在地商务部门。商务部门在收到申请后，对材料进行审核。审核内容包括：

- 材料是否齐全；

- 材料是否符合规定格式；

- 材料内容是否真实、准确。

4. 审批权限

审批权限

ODI备案和境外投资备案的审批权限由商务部门负责。具体分为以下几种情况：

- 地方级商务部门负责本行政区域内企业的备案审批；

- 国家级商务部门负责跨省、自治区、直辖市企业的备案审批；

- 特定行业、领域的备案审批，由相关部门负责。

5. 审批时限

审批时限

根据《中华人民共和国对外直接投资管理条例》，商务部门应在收到备案申请之日起20个工作日内完成审批。特殊情况可适当延长。

6. 审批结果

审批结果

商务部门对备案申请进行审核后，将出具审批意见。审批结果分为以下几种：

- 同意备案；

- 不同意备案，并说明理由；

- 需补充材料。

7. 备案变更

备案变更

企业在境外投资过程中，如需变更备案信息，应向原备案机关提出变更申请。备案变更包括但不限于以下情况：

- 投资项目变更；

- 投资主体变更；

- 投资地点变更。

8. 备案注销

备案注销

企业在完成境外投资后，应向原备案机关提出备案注销申请。备案注销包括以下情况：

- 投资项目终止；

- 投资主体解散；

- 投资地点变更。

9. 监督管理

监督管理

商务部门对ODI备案和境外投资备案实施监督管理。监督管理内容包括：

- 检查企业备案信息的真实性、准确性；

- 指导企业规范境外投资行为；

- 处理违规行为。

10. 法律责任

法律责任

企业在办理ODI备案和境外投资备案过程中，如存在虚假申报、隐瞒事实等违规行为，将承担相应的法律责任。具体包括：

- 责令改正；

- 处以罚款；

- 暂停或取消境外投资资格。

本文详细介绍了ODI备案和境外投资备案的审批流程中涉及的地方政策。企业在进行境外投资前，应充分了解相关政策法规，确保合规操作。本文也提醒企业，在境外投资过程中，要严格遵守国家法律法规，确保投资项目的顺利进行。

上海加喜财税见解

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