ODI备案，即对外直接投资备案，是指我国企业对外进行直接投资前，需向国家外汇管理局进行备案的一种行政手续。ODI备案的目的是为了规范对外直接投资行为，防范投资风险，促进我国对外经济合作与交流。在进行ODI备案时，企业需要提交一系列申请材料，并接受风险评估审查。<

ODI备案的申请材料有哪些风险评估审查要求？

>

二、风险评估审查的重要性

风险评估审查是ODI备案过程中的关键环节，它有助于监管部门全面了解企业的投资目的、投资方式、投资风险等因素，从而确保对外直接投资的安全、合规。企业在提交申请材料时，应充分重视风险评估审查的要求。

三、风险评估审查的主要内容

1. 投资目的合理性：审查企业对外直接投资的目的是否符合国家产业政策，是否有利于提高企业核心竞争力。

2. 投资方式合规性：审查企业选择的对外直接投资方式是否符合国家规定，如股权投资、合资、合作等。

3. 投资规模合理性：审查企业对外直接投资规模是否适度，是否超出企业承受能力。

4. 投资风险可控性：审查企业对外直接投资可能面临的政治、经济、法律等风险，以及企业应对措施的有效性。

5. 资金来源合法性：审查企业对外直接投资所需资金的来源是否合法，是否符合国家外汇管理规定。

四、风险评估审查的具体要求

1. 详细的投资计划：企业需提交详细的投资计划，包括投资地点、投资领域、投资规模、投资期限等。

2. 财务状况报告：企业需提供近三年的财务报表，以证明其具备对外直接投资的能力。

3. 风险评估报告：企业需委托具有资质的第三方机构进行风险评估，并提交风险评估报告。

4. 法律意见书：企业需聘请律师出具法律意见书，确认投资项目的合法性。

5. 其他相关材料：根据具体情况，可能还需提供其他相关材料，如项目可行性研究报告、合作协议等。

五、风险评估审查的程序

1. 企业提交申请材料：企业按照要求准备并提交申请材料。

2. 监管部门审核：监管部门对企业提交的申请材料进行审核。

3. 风险评估：监管部门对企业的投资计划、财务状况、风险评估报告等进行评估。

4. 审批决定：监管部门根据评估结果，做出是否批准ODI备案的决定。

六、风险评估审查的注意事项

1. 真实性：企业提交的申请材料必须真实、准确，不得有虚假陈述。

2. 完整性：申请材料应完整，不得遗漏重要信息。

3. 及时性：企业应在规定时间内提交申请材料，以免影响备案进度。

4. 合规性：企业应确保投资行为符合国家法律法规和政策要求。

七、上海加喜财税关于ODI备案服务的见解

上海加喜财税（官网：www..cn）作为专业的财税服务机构，对于ODI备案的申请材料及风险评估审查有着深入的了解。我们建议企业在准备申请材料时，应注重以下几点：确保材料真实、完整、合规；提前了解风险评估审查的要求；选择有资质的第三方机构进行风险评估。上海加喜财税提供专业的ODI备案服务，帮助企业顺利通过备案，实现对外直接投资的目标。