对外直接投资（ODI）是企业拓展国际市场、实现全球化战略的重要途径。ODI备案是企业进行海外投资前必须完成的法定程序。本文将详细介绍ODI备案对企业合规性审查记录的要求，以帮助企业在进行ODI备案时更好地满足相关法规和标准。<

ODI备案对企业有哪些合规性审查记录要求？

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一、企业基本信息审查

基本信息核实

企业在进行ODI备案时，首先要提交企业基本信息，包括企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本等。审查机构将对这些信息进行核实，确保其真实、准确。

营业执照审查

审查机构将检查企业的营业执照，确认其合法注册，并核实营业执照上的经营范围是否包含ODI业务。

税务登记证审查

企业的税务登记证是审查机构关注的重点，审查机构将核实企业是否按时申报纳税，是否存在欠税、偷税等违法行为。

二、投资目的和计划审查

投资目的审查

审查机构将审查企业的投资目的，确保其符合国家产业政策和国际投资法规，不涉及非法目的。

投资计划审查

企业的投资计划包括投资金额、投资方式、投资期限等。审查机构将审查投资计划是否合理、可行，是否符合企业发展战略。

三、资金来源审查

资金来源证明

企业需提供资金来源证明，包括自有资金、借款、融资等。审查机构将核实资金来源的合法性、合规性。

资金用途审查

审查机构将审查资金用途，确保资金用于合法、合规的ODI项目。

四、风险评估审查

风险评估报告

企业需提交风险评估报告，包括政治风险、经济风险、法律风险等。审查机构将审查报告的完整性和准确性。

风险应对措施

审查机构将审查企业针对风险评估报告提出的风险应对措施，确保企业具备应对风险的能力。

五、合规性审查

法律法规审查

审查机构将审查企业的ODI项目是否符合国家法律法规，包括《对外直接投资法》、《外汇管理条例》等。

行业政策审查

审查机构将审查企业的ODI项目是否符合国家产业政策和行业政策。

六、社会责任审查

环境保护审查

审查机构将审查企业的ODI项目是否对当地环境造成污染，是否符合环保要求。

社会责任审查

审查机构将审查企业的ODI项目是否履行社会责任，包括员工权益、社区发展等。

ODI备案对企业合规性审查记录要求涵盖了企业基本信息、投资目的和计划、资金来源、风险评估、合规性以及社会责任等多个方面。企业在进行ODI备案时，应严格按照相关法规和标准，确保备案材料的真实、准确、完整，以顺利获得备案批准。

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