在全球化的大背景下，对外直接投资（ODI）已成为企业拓展国际市场的重要途径。办理ODI备案并非易事，其中合规性审查文件记录的准备工作更是让人头疼。今天，就让我们一起来揭开ODI备案神秘面纱，了解办理过程中需要哪些合规性审查文件记录。<

办理ODI备案需要哪些合规性审查文件记录文件？

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一、什么是ODI备案？

ODI备案，即对外直接投资备案，是指我国企业、其他组织或者个人在境外投资设立企业或者购买境外资产，按照我国相关法律法规的规定，向国家外汇管理局及其分支机构办理备案手续。

二、办理ODI备案需要哪些合规性审查文件记录？

1. 企业基本信息

（1）企业营业执照副本复印件

（2）法定代表人身份证明

（3）企业章程

（4）企业近三年财务报表

2. 投资项目信息

（1）投资项目可行性研究报告

（2）投资协议

（3）投资合同

（4）项目审批文件

3. 外汇资金来源证明

（1）外汇资金来源证明文件

（2）外汇资金划转证明

4. 风险评估报告

（1）风险评估报告

（2）风险评估报告审核意见

5. 其他相关文件

（1）涉及国家秘密、商业秘密的文件，需提供保密证明

（2）涉及国家安全、社会稳定的文件，需提供相关部门的审批意见

三、合规性审查文件记录的重要性

1. 保障企业合规经营

办理ODI备案，企业需提交一系列合规性审查文件记录，有助于企业了解相关政策法规，确保在境外投资过程中合规经营。

2. 提高审批效率

提交完整的合规性审查文件记录，有助于审批部门快速了解企业情况，提高审批效率。

3. 降低投资风险

通过风险评估报告等文件，企业可以提前了解投资风险，为投资决策提供依据。

四、办理ODI备案的注意事项

1. 提前了解相关政策法规，确保合规经营。

2. 提前准备合规性审查文件记录，避免因材料不齐全而影响审批进度。

3. 选择专业机构办理，确保办理过程顺利。

办理ODI备案，合规性审查文件记录至关重要。只有充分了解所需文件，提前做好准备，才能确保审批顺利，降低投资风险。在此，提醒广大企业，选择专业机构办理ODI备案，让专业的人做专业的事，为您的企业保驾护航。

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