随着我国对外投资合作的不断深入，越来越多的企业选择通过境外直接投资（ODI）的方式进行国际化布局。ODI备案作为企业开展境外投资的重要环节，涉及到众多合规风险。本文将详细介绍代办ODI备案所需的风险预防文件，帮助企业在合规的道路上稳健前行。<

代办ODI备案需要哪些合规风险预防文件？

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一、企业基本信息文件

企业基本信息文件

1. 企业营业执照副本

企业营业执照副本是企业合法经营的基础，是办理ODI备案的必备文件。企业需确保营业执照在有效期内，并加盖公章。

2. 企业章程

企业章程是企业内部治理的基本规范，明确企业的组织架构、经营范围、股东权益等内容。办理ODI备案时，需提供企业章程的复印件。

3. 股东会决议

股东会决议是企业重大决策的依据，包括投资决策、增资扩股等。办理ODI备案时，需提供股东会决议的复印件。

二、投资信息文件

投资信息文件

1. 投资项目可行性研究报告

投资项目可行性研究报告是对投资项目的经济效益、社会效益、风险等方面进行全面分析的重要文件。办理ODI备案时，需提供可行性研究报告的复印件。

2. 投资协议

投资协议是投资双方就投资事项达成的共识，包括投资金额、投资比例、投资期限等。办理ODI备案时，需提供投资协议的复印件。

3. 外方公司注册证明

外方公司注册证明是证明外方公司合法存在的文件。办理ODI备案时，需提供外方公司注册证明的复印件。

三、财务文件

财务文件

1. 企业近三年财务报表

企业近三年财务报表是企业财务状况的重要体现，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。办理ODI备案时，需提供财务报表的复印件。

2. 投资资金来源证明

投资资金来源证明是证明投资资金合法合规的文件。办理ODI备案时，需提供投资资金来源证明的复印件。

3. 投资资金划拨凭证

投资资金划拨凭证是证明投资资金已实际划拨的文件。办理ODI备案时，需提供投资资金划拨凭证的复印件。

四、合规文件

合规文件

1. 外汇管理局《境外直接投资外汇登记证》

外汇管理局《境外直接投资外汇登记证》是企业进行境外投资合法合规的重要凭证。办理ODI备案时，需提供该证书的复印件。

2. 国家外汇管理局《境外直接投资外汇资金汇出许可证》

国家外汇管理局《境外直接投资外汇资金汇出许可证》是企业将投资资金汇出境外的合法凭证。办理ODI备案时，需提供该许可证的复印件。

3. 企业境外投资备案证明

企业境外投资备案证明是企业进行境外投资备案的证明文件。办理ODI备案时，需提供该证明的复印件。

代办ODI备案所需的风险预防文件涵盖了企业基本信息、投资信息、财务文件和合规文件等多个方面。企业在办理ODI备案过程中，需严格按照相关规定准备相关文件，确保合规风险得到有效预防。

建议：

企业在办理ODI备案时，可寻求专业机构如上海加喜财税（官网：www..cn）的帮助。上海加喜财税拥有丰富的ODI备案经验，能够为企业提供专业、高效的服务，确保企业合规风险得到有效预防。

上海加喜财税见解：

在代办ODI备案过程中，企业应注重合规风险预防，确保投资项目的顺利进行。企业可借助专业机构的力量，提高ODI备案效率，降低合规风险。上海加喜财税将始终秉持专业、诚信的服务理念，助力企业实现境外投资梦想。