代办ODI备案需要哪些尽职调查措施范本？

一、了解ODI备案背景<

1. 明确ODI备案的定义和目的

ODI备案，即对外直接投资备案，是指我国企业对外进行直接投资时，需向国家外汇管理局进行备案，以规范对外投资行为，保障国家经济安全。

2. 了解相关政策法规

熟悉《中华人民共和国外汇管理条例》、《对外直接投资管理办法》等相关法律法规，确保备案过程的合规性。

二、尽职调查准备

3. 收集企业基本信息

包括企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围等，确保信息准确无误。

4. 收集投资方信息

包括投资方名称、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围等，确保投资方资质合法。

5. 收集投资项目信息

包括项目名称、投资金额、投资比例、投资方式、投资地点等，确保项目符合国家产业政策和投资方向。

三、尽职调查内容

6. 审查企业资质

1）核实企业营业执照、税务登记证等证件的真实性、有效性；

2）审查企业信用记录，确保企业无不良信用记录；

3）核实企业法定代表人身份，确保其具备合法资格。

7. 审查投资方资质

1）核实投资方营业执照、税务登记证等证件的真实性、有效性；

2）审查投资方信用记录，确保投资方无不良信用记录；

3）核实投资方法定代表人身份，确保其具备合法资格。

8. 审查投资项目

1）核实项目可行性研究报告，确保项目符合国家产业政策和投资方向；

2）审查项目投资协议，确保投资协议合法、有效；

3）核实项目投资地点，确保项目符合国家土地政策。

四、尽职调查报告

9. 编制尽职调查报告

1）概述尽职调查过程；

2）详细说明尽职调查结果；

3）提出合规性建议。

五、备案申请

10. 准备备案申请材料

1）填写《对外直接投资备案表》；

2）提供尽职调查报告；

3）提供相关证明材料。

六、备案审核

11. 提交备案申请

将备案申请材料提交至国家外汇管理局。

12. 等待审核结果

国家外汇管理局对备案申请进行审核，审核通过后，企业可进行对外投资。

七、备案后续管理

13. 跟踪备案进度

关注备案审核进度，确保备案及时完成。

14. 遵守备案规定

在对外投资过程中，严格遵守备案规定，确保投资行为合法合规。

结尾：

上海加喜财税（官网：www..cn）在代办ODI备案过程中，注重尽职调查的全面性和严谨性。我们通过以上七个方面的尽职调查措施，确保客户备案过程的合规性。我们提供专业的咨询服务，帮助企业了解政策法规，降低投资风险，助力企业顺利开展对外投资。选择上海加喜财税，让您的ODI备案更加安心、高效。