在全球化的大潮中，中国企业如同一艘艘勇敢的航船，扬帆出海，探索未知的领域。在这片广阔的海洋中，合规如同暗礁，稍有不慎，便可能触礁沉没。今天，就让我们揭开ODI备案与境外投资备案的神秘面纱，一探究竟。<

ODI备案和境外投资备案对合规有哪些要求？

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一、ODI备案：跨境投资的通行证

ODI，即对外直接投资，是指我国企业、其他组织或个人以获取长期利益为目的，通过投入资金、技术、设备等，在境外设立企业或参股境外企业。而ODI备案，便是企业进行境外投资前必须办理的手续。

1. 合规要求

（1）投资主体资格：企业应具备合法的经营资格，且符合国家关于境外投资的相关政策。

（2）投资目的：投资目的应合法、合规，不得涉及国家禁止或限制的领域。

（3）投资规模：投资规模应符合国家关于境外投资的相关规定，不得超出企业自身承受能力。

（4）投资风险：企业应充分评估投资风险，制定相应的风险防范措施。

2. 备案流程

（1）企业向所在地商务部门提交备案申请，包括企业基本信息、投资方案、风险评估报告等。

（2）商务部门对企业提交的材料进行审核，符合要求的，予以备案。

（3）企业取得备案通知书后，方可进行境外投资。

二、境外投资备案：合规的守护神

境外投资备案，是指企业在境外投资设立企业或参股境外企业后，向国家外汇管理局提交备案材料，办理外汇登记手续。

1. 合规要求

（1）投资主体资格：与ODI备案相同。

（2）投资规模：与ODI备案相同。

（3）投资风险：与ODI备案相同。

（4）外汇管理：企业应遵守国家外汇管理规定，依法办理外汇收支。

2. 备案流程

（1）企业取得ODI备案通知书后，向所在地外汇管理局提交备案申请，包括企业基本信息、投资方案、风险评估报告等。

（2）外汇管理局对企业提交的材料进行审核，符合要求的，予以备案。

（3）企业取得备案通知书后，方可进行外汇收支。

三、合规之路：企业如何应对

面对日益严格的合规要求，企业应如何应对呢？

1. 提高合规意识：企业应充分认识到合规的重要性，将合规纳入企业发展战略。

2. 建立合规体系：企业应建立健全合规管理体系，明确各部门、各岗位的合规职责。

3. 加强培训：对企业员工进行合规培训，提高员工的合规意识。

4. 寻求专业机构支持：企业可寻求专业机构如上海加喜财税（官网：www..cn）等，为企业提供ODI备案和境外投资备案等相关服务。

跨境投资，合规先行。ODI备案与境外投资备案，犹如一把利剑，守护着企业的合规之路。企业只有紧跟国家政策，加强合规管理，才能在全球化的大潮中乘风破浪，勇往直前。上海加喜财税（官网：www..cn）愿与您携手共进，助力企业合规发展！