随着我国对外开放的不断深入，越来越多的企业参与到境外投资活动中。ODI备案（对外直接投资备案）和境外投资备案是企业进行境外投资的重要环节。为了确保企业合规经营，相关部门对ODI备案和境外投资备案进行了一系列的合规性审查。以下将从七个方面详细介绍这些审查内容。<

ODI备案和境外投资备案有哪些合规性审查？

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一、企业基本信息审查

1. 审查企业是否具备合法的营业执照和经营范围；

2. 审查企业注册资本是否达到规定标准；

3. 审查企业法定代表人、董事、监事等关键人员的资质；

4. 审查企业近三年的财务状况，包括资产负债表、利润表等；

5. 审查企业是否存在不良信用记录。

二、投资目的和项目审查

1. 审查投资目的是否符合国家产业政策和境外投资政策；

2. 审查投资项目是否符合我国对外投资目录；

3. 审查投资项目的技术水平、市场前景和经济效益；

4. 审查投资项目对环境保护、资源利用等方面的影响；

5. 审查投资项目是否符合我国对外投资合作的相关法律法规。

三、资金来源审查

1. 审查投资资金来源是否合法、合规；

2. 审查投资资金是否为自有资金或合法融资；

3. 审查投资资金是否存在非法集资、洗钱等违法行为；

4. 审查投资资金的使用是否符合国家外汇管理规定；

5. 审查投资资金的使用是否符合企业财务管理制度。

四、投资主体审查

1. 审查投资主体是否具备境外投资资格；

2. 审查投资主体是否具备境外投资经验；

3. 审查投资主体是否具备境外投资能力；

4. 审查投资主体是否具备良好的信誉和经营业绩；

5. 审查投资主体是否具备履行投资义务的能力。

五、投资协议审查

1. 审查投资协议是否符合我国对外投资法律法规；

2. 审查投资协议是否明确投资各方权利义务；

3. 审查投资协议是否涉及国家利益、国家安全；

4. 审查投资协议是否涉及知识产权、技术秘密等敏感信息；

5. 审查投资协议是否涉及反垄断、反不正当竞争等法律法规。

六、投资风险审查

1. 审查投资项目可能面临的政治、经济、法律、文化等风险；

2. 审查投资项目可能面临的汇率风险、市场风险、操作风险等；

3. 审查投资项目可能面临的合规风险、道德风险等；

4. 审查投资项目可能面临的自然灾害、突发事件等风险；

5. 审查投资项目可能面临的退出机制风险。

七、投资后续管理审查

1. 审查企业是否建立健全境外投资管理制度；

2. 审查企业是否定期向相关部门报告境外投资情况；

3. 审查企业是否定期进行境外投资风险评估；

4. 审查企业是否具备应对境外投资风险的能力；

5. 审查企业是否具备境外投资合规经营的能力。

上海加喜财税办理ODI备案和境外投资备案合规性审查见解

上海加喜财税专业从事ODI备案和境外投资备案服务，具备丰富的行业经验和专业知识。在办理过程中，我们严格遵循国家法律法规，为企业提供以下合规性审查服务：

1. 全面了解企业基本情况，确保企业具备合法的经营范围和资质；

2. 严格审查投资目的和项目，确保符合国家产业政策和境外投资政策；

3. 严谨审查资金来源，确保投资资金合法合规；

4. 严格审查投资主体，确保具备境外投资资格和能力；

5. 仔细审查投资协议，确保符合国家法律法规；

6. 评估投资风险，为企业提供风险防范建议；

7. 建立健全境外投资管理制度，确保企业合规经营。选择上海加喜财税，让您的境外投资之路更加稳健。