ODI备案（对外直接投资备案）和境外投资备案是中国企业进行境外投资时必须办理的两个重要手续。ODI备案是指企业将资金、技术、设备等投资于境外企业的行为，而境外投资备案则是指企业在境外设立分支机构或进行其他投资活动时，需要向国家相关部门进行备案。这两个备案程序对于企业来说至关重要，因为它们直接关系到企业的合规性和法律风险。<

ODI备案和境外投资备案哪个更受法律风险部门关注？

>

法律风险关注点一：合规性审查

法律风险部门首先关注的是企业的合规性。ODI备案和境外投资备案都需要企业提供一系列的文件和资料，包括但不限于公司章程、投资协议、财务报表等。这些文件的真实性和完整性直接影响到企业的合规性。如果企业提供的资料存在虚假或遗漏，将面临法律风险。

法律风险关注点二：资金来源审查

企业在进行境外投资时，资金来源的合法性是法律风险部门关注的重点。ODI备案要求企业提供资金来源证明，如银行证明、税务证明等。如果资金来源不明或存在非法资金，企业将面临法律风险。

法律风险关注点三：投资目的审查

投资目的是企业进行境外投资的核心，法律风险部门会严格审查企业的投资目的是否符合国家政策和法律法规。如果企业投资目的不明确或与国家利益相悖，将面临法律风险。

法律风险关注点四：投资规模审查

投资规模是法律风险部门关注的另一个重要方面。过大的投资规模可能引发资本外流的风险，而过小的投资规模可能无法达到预期的投资效果。企业需要合理控制投资规模，以降低法律风险。

法律风险关注点五：投资领域审查

不同领域的投资可能面临不同的法律风险。法律风险部门会根据国家产业政策和行业规定，对企业的投资领域进行审查。如果企业投资领域不符合国家政策，将面临法律风险。

法律风险关注点六：投资地风险审查

投资地的政治、经济、法律环境等因素都会对企业的投资产生重大影响。法律风险部门会审查企业的投资地是否稳定，是否存在投资风险。

法律风险关注点七：投资收益审查

投资收益是企业进行境外投资的重要目标。法律风险部门会审查企业的投资收益是否符合预期，是否存在投资风险。

法律风险关注点八：投资期限审查

投资期限是企业进行境外投资的重要考量因素。法律风险部门会审查企业的投资期限是否合理，是否存在投资风险。

法律风险关注点九：投资方式审查

投资方式是企业进行境外投资的重要手段。法律风险部门会审查企业的投资方式是否符合法律法规，是否存在法律风险。

法律风险关注点十：投资主体审查

投资主体是企业进行境外投资的基础。法律风险部门会审查企业的投资主体是否合法，是否存在法律风险。

法律风险关注点十一：投资合同审查

投资合同是企业进行境外投资的重要法律文件。法律风险部门会审查投资合同的合法性、有效性，是否存在法律风险。

法律风险关注点十二：投资资金使用审查

投资资金的使用是企业进行境外投资的关键环节。法律风险部门会审查企业的投资资金使用是否符合合同约定，是否存在违规使用资金的风险。

法律风险关注点十三：投资退出审查

投资退出是企业进行境外投资的重要环节。法律风险部门会审查企业的投资退出方式是否符合法律法规，是否存在法律风险。

法律风险关注点十四：投资信息报送审查

投资信息报送是企业进行境外投资的重要义务。法律风险部门会审查企业是否及时、准确地报送投资信息，是否存在信息不实或迟报的风险。

法律风险关注点十五：投资争议解决审查

投资争议解决是企业进行境外投资可能面临的问题。法律风险部门会审查企业的投资争议解决机制是否完善，是否存在法律风险。

法律风险关注点十六：投资合规监管审查

投资合规监管是企业进行境外投资的重要保障。法律风险部门会审查企业的合规监管措施是否到位，是否存在合规风险。

法律风险关注点十七：投资风险预警审查

投资风险预警是企业进行境外投资的重要预防措施。法律风险部门会审查企业的风险预警机制是否健全，是否存在风险预警不足的风险。

法律风险关注点十八：投资风险评估审查

投资风险评估是企业进行境外投资的重要环节。法律风险部门会审查企业的风险评估是否准确，是否存在风险评估不足的风险。

法律风险关注点十九：投资合规培训审查

投资合规培训是企业进行境外投资的重要保障。法律风险部门会审查企业的合规培训是否到位，是否存在合规培训不足的风险。

法律风险关注点二十：投资合规文化建设审查

投资合规文化建设是企业进行境外投资的重要基础。法律风险部门会审查企业的合规文化建设是否完善，是否存在合规文化建设不足的风险。

上海加喜财税关于ODI备案和境外投资备案服务的见解

上海加喜财税作为专业的财税服务机构，深知ODI备案和境外投资备案的重要性。我们建议企业在办理这两个备案时，应注重以下几个方面：

1. 严格按照国家法律法规和政策要求，确保备案材料的真实性和完整性。

2. 合理控制投资规模和领域，降低法律风险。

3. 建立健全的投资风险评估和预警机制，及时应对投资风险。

4. 加强合规培训，提高企业员工的合规意识。

5. 选择专业的财税服务机构，确保备案流程的顺利进行。

上海加喜财税致力于为客户提供全方位的ODI备案和境外投资备案服务，帮助企业降低法律风险，实现境外投资的顺利进行。我们相信，通过我们的专业服务，企业能够在国际市场上取得更大的成功。